富龙热力一正启源因股东违规交易 遭华林证券风险提示

发布时间:2020-01-08 10:51:24
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  华林证券表示在对一正启源2017年3月10日发生的股票异常波动事项核查中发现该公司股东祁铁命、赵嘉、刘博、张晔此次股份转让存在违规交易行为。

  根据《非上市公司收购管理办法》第十三条:通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%的情形下,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至权益变动报告书披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。

  华林证券在知悉公司2017年3月10日发生股份转让前,便多次向一正启源发出提示:根据《非上市公司收购管理办法》,公司在完成第一次交易起至相关权益变动报告书披露后2日内不得再进行股份交易。

  但一正启源股东及实际控制人祁铁命还是“知法犯法”。在第一次交易之后随即又进行了第二次及第三次交易,违反了相关规定。

  华林证券作为主办券商,多次提示并警告了挂牌企业注意其股份交易的合法合规性,已经履行勤勉尽责的义务,但挂牌公司仍违规操作。

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